中新经纬7月6日电 福建证监局网站6日讯息，天风证券福建分公司合规责罚不到位被出具警示函，两名涉事职工也被出具警示函。

　　福建证监局指出，经查，天风证券福建分公司(原名天风证券股份有限公司福州朝阳路证券买卖部)原讲求东谈主林素文和职工许辛海，存在为客户之间的融资提供中介便利的非法动作，响应出公司合规责罚不到位，未能严格圭表职责主谈主员抓业动作。

　　上述动作违背了《证券公司和证券投资基金责罚公司合规责罚主义》(证监会令第133号，下称《合规责罚主义》)第六条第(四)项章程，凭据《合规责罚主义》第三十二条第一款章程，决定经受出具警示函的规律。天风证券福建分公司应于2023年7月31日前，提交书面整改论述。

　　开始：福建证监局网站

根据李女士提供的信息，工作人员立即调取监控还原了整个故事。8月5日上午9点20分左右，214路驾驶员鞠连冬跟往常一样驾驶DD1164号车行驶至汇泉广场车站，车辆刚进站，李女士便扶着其丈夫缓缓向公交车挪动，鞠连冬看到其丈夫身体略有残疾，走路颤颤巍巍，他立即解开安全带，走出车厢将李女士丈夫搀扶上车并安排好座位坐下。9点30分，车辆到达信号山公园站，李女士与其丈夫起身准备下车，鞠连冬再次来到他们身边，“您别着急站起来，等等我，别着急。”鞠连冬走到后门台阶处，本身就瘦小的他毫不犹豫弯下腰，将李女士丈夫背下车。在车下，叮嘱了他们注意安全后，这才返回到驾驶室，继续投入运营。这暖心一幕，令李女士万分感动，第二天便拨打了热线电话想要知道这名好心的驾驶员师傅叫什么并以示感谢。

　　同日，福建证监局裸露《对于对许辛海经受出具警示函规律的决定》及《对于对林素文华取出具警示函规律的决定》。

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　　福建证监局指出，许辛海在天风证券股份有限公司福州朝阳路证券买卖部从业时辰，林素文在担任天风证券股份有限公司福州朝阳路证券买卖部讲求东谈主时辰，存在为客户之间的融资提供中介便利的动作。

　　上述动作违背了《证券牙东谈主责罚暂行章程》(证监会公告〔2009〕2号，下称《暂行章程》)第十三条第六项、第二十七条第一款的章程，凭据《暂行章程》第二十五条第一款章程，决定对许辛海、林素文华取出具警示函的行政监管规律。许辛海、林素文应于2023年7月31日前，提交书面整改论述。

　　尊府清楚，天风证券竖立于2000年，总部设于湖北省武汉市彩票娱乐城，是一家公共性全派司空洞金融证券就业商。(中新经纬APP)